公司治理評鑑之智財管理計畫撰寫指引
本文由林于傑專利師撰寫
- 2022/5/4
為鼓勵國內上市櫃公司建立智財管理制度,強化董事會監督功能,以健全公司治理架構,自公司治理評鑑第7屆(2020年度)起,遂加入編號2.27關於公司內部智慧財產管理之評鑑項目,其指標如下:
編號 |
評鑑指標 |
2.27 |
公司是否制訂與營運目標連結之智慧財產管理計畫,並於公司網站或年報揭露執行情形,且至少一年一次向董事會報告? |
當上市櫃公司符合上述評鑑指標基本得分要件者於本構面計分。另外,若再導入台灣智慧財產管理系統(TIPS)、ISO56005或類似之智慧財產管理系統標準,並經第三方驗證或查核,則總分另加一分。公司治理評鑑的評核單位證券暨期貨市場發展基金會(證基會)於其網站公開兩個評鑑之計畫與執行情形公開範例[i],筆者以下結合這兩個範例的重點並提供讀者智財管理計畫之撰寫建議。
1.智財管理計畫:主要內容為敘述智財管理的(1)策略或政策及(2)制度。
(1)智財管理策略或政策
ISO 56000:2020中,將「政策(policy)」定義為「最高管理階層所正式表達的一組織的意圖和方向」;策略(strategy)的定義為「為達成目標之計畫」。策略一般可包括一組協調的活動和為達成目標所須的資源配置,且可被應用在組織內部或跨組織中不同的階層和功能中。各公司可選擇性地揭露其智財政策、策略及目標。亦可以條列式呈現,供大眾周知。
舉例來說,若以技術研發為核心的公司,當隨著營運及研發策略擬定智財策略、政策及制度時,智財管理的政策可為加強或保有市場地位及保護研發成果,策略可以是著重於專利技術保護,例如加強競爭者的專利監控、加強專利佈局及分析、提升專利申請量及品質。
若是以銷售、服務或其他非以技術研發為核心之公司,可選擇商標為智財管理重點,因此這類以商標為重點保護對象的公司的智財管理目的可以是強化公司品牌辨識度、保護品牌遭受侵害等。政策可以是定期檢視之商標申請、注意坊間仿冒品、提高行銷宣傳、注意商標使用的一致性等。
(2)智財管理制度
公司可簡單公開目前已經建置之智財管理制度,該制度之範疇可以是專利、營業秘密、商標、著作權,並介紹其基本管理內容。這些揭露除了可滿足股東、投資人、政府、客戶、供應商、客戶等利害關係人的關切外,也有向競爭者宣示公司保護智財權的決心,避免競爭者惡意侵權。
以專利管理為例,其可揭露專利的權責單位及日常處理事項。如果公司願意公開詳細管理內容,可以分別揭露專利的「取得」、「保護」、「維護」、「利用」等過程的相關制度及規章、執行單位的員工組成和應用工具等。舉例來說,專利取得可以包括:研發流程前、中、後的智財檢索;專利申請、評審及答辯流程;專利申請及獲證獎勵制度等。
2.執行成果
(1)可公開各年度中智財制度建立或精進的流程,例如:
年度 |
實施內容 |
2020年 |
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2021年 |
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2022年 |
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(2)可簡單提供目前的智財清單,例如:
截至2022年9月30日之專利清單
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申請 |
已獲證 |
台灣 |
發明160件 新型18件 設計65件 |
發明128件 新型17件 設計58件 |
國外 |
發明 345件 新型12件 設計106件 |
發明196件 新型12件 設計103件 |
總計 |
發明505件 新型30件 設計171件 |
發明324件 新型29件 設計161件 |
截至2022年9月30日之商標清單
地區 |
已獲證 |
台灣 |
68件 |
國外 |
152件 |
總計 |
220件 |
截至2022年9月30日之營業秘密登記清單
年度 |
研發類 |
商業類 |
2022年 |
166件 |
305件 |
歷年總計 |
245件 |
521件 |
截至2022年9月30日之著作權登記清單
年度 |
件數 |
2022年 |
12件 |
歷年總計 |
16件 |
此外,公司可於本執行成果段落公布向董事會報告的日期。目前公司治理評鑑或相關守則並未規定智財管理等報告事項需要經過董事會之討論或提供建議。換言之,目前只要向董事會報告即可。但若董事會有提出建議,公司可於此揭露董事會曾提供建議。
3.驗證
若已取得TIPS驗證或是其他智財管理制度的驗證或查核。舉例來說:
本公司於2021年11月30日首次通過台灣智慧財產管理規範(TIPS)A級之驗證,證書有效期間至2022年12月31日。本公司再於2022年11月21日通過TIPS之A級之再次驗證,證書有效期間至2024年12月31日。
另外,公司更亦可明確指出公司之導入時程、導入範圍、標的及驗證效期。
筆者統整上列之計畫,提供下列表格供讀者參考:
智財管理計畫 |
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為加強或保有市場地位及保護研發成果,本公司結合營運及研發策略,制定下列智財管理政策及制度。 |
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智財管理政策 |
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提升專利、商標、營業秘密及著作權之保護及管理:
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智財管理制度 |
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智財管理制度以逐年精進的方式,納入專利及商標、營業秘密及著作權等管理。 |
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執行成果 |
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智財管理制度 |
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2020年 |
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2021年 |
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2022年 |
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專利清單 |
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申請地區 |
申請數 |
獲證數 |
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台灣 |
發明160件 新型18件 設計65件 |
發明188件 新型17件 設計58件 |
|
國外 |
發明345件 新型12件 設計106件 |
發明396件 新型12件 設計103件 |
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總計 |
發明505件 新型30件 設計171件 |
發明584件 新型29件 設計161件 |
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商標清單 |
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地區 |
獲證數 |
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台灣 |
68件 |
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國外 |
152件 |
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總計 |
220件 |
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營業秘密 |
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年度 |
研發類 |
商業類 |
|
2022年 |
166件 |
305件 |
|
歷年總計 |
245件 |
521件 |
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著作權 |
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年度 |
件數 |
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2022年 |
12件 |
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歷年總計 |
12件 |
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董事會報告 |
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已於2022年9月11日第三季董事會報告本年度智財管理計畫及執行成果。會中董事會對相關事項提出建議,成為明年制度調整之依據。 |
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驗證 |
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年度 |
驗證內容 |
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2021年 |
本公司於2021年11月30日首次通過台灣智慧財產管理規範(TIPS)A級之驗證,證書有效期間至2022年12月31日。 |
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2022年 |
本公司再於2022年11月21日通過TIPS之A級之再次驗證,證書有效期間至2024年12月31日 |